O painel de arbitragem da Finra concedeu 3,8 milh\u00f5es de d\u00f3lares a 13 aposentados da Fl\u00f3rida que alegaram ter visto seu dinheiro de aposentadoria desperdi\u00e7ado por um consultor financeiro, que os enviou para investimentos de alto risco. A decis\u00e3o aponta para compensa\u00e7\u00e3o contra tr\u00eas grandes corretoras: Charles Schwab & Co, TD Ameritrade Clearing Inc e TD Ameritrade Inc. O objetivo \u00e9 ressaltar que as reivindica\u00e7\u00f5es envolviam falhas de supervis\u00e3o atribu\u00eddas \u00e0 Schwab.<\/p>\n
Os investidores afirmaram ter perdido a maior parte de suas economias de vida ao serem alocados em produtos estruturados, uma combina\u00e7\u00e3o de t\u00edtulos e derivativos considerados de alto risco. Reguladores j\u00e1 tinham destacado esse tipo de ativo para exigirem supervis\u00e3o mais r\u00edgida por parte das corretoras.<\/p>\n
A arbitragem ocorreu ap\u00f3s a divulga\u00e7\u00e3o de uma investiga\u00e7\u00e3o do Guardian, que destacou riscos enfrentados por investidores de pequena escala diante de propostas de investimentos alternativos. O tema ganhou relev\u00e2ncia \u00e0 \u00e9poca, em meio a uma ofensiva pol\u00edtica que incluiu apoio a venda desses ativos de maior risco.<\/p>\n
O caso envolve o consultor Mario Payne, que operava por meio das plataformas da Schwab e da Ameritrade para realizar as opera\u00e7\u00f5es. Payne n\u00e3o foi inclu\u00eddo como r\u00e9u, mas os investidores alegaram conduta inadequada por parte dele e atribu\u00edram falhas de supervis\u00e3o \u00e0s corretoras.<\/p>\n
O veredito, considerado de forte impacto, chega em um cen\u00e1rio com hist\u00f3rico de baixos \u00edndices de sucesso para pequenas a\u00e7\u00f5es legais contra grandes institui\u00e7\u00f5es financeiras em arbitragens da Finra. Advogados dos investidores destacaram que o montante \u00e9 expressivo frente a casos semelhantes.<\/p>\n
Entre os vencedores, Cathy Shubert recebeu 139.650 d\u00f3lares, e Sonja Mattingley quase 95 mil d\u00f3lares. Ambas destacaram que o retorno ainda depende do recebimento efetivo das quantias, enquanto seguimos com a vigil\u00e2ncia sobre o desfecho judicial da mat\u00e9ria.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"